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徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

2018-5-16 16:42| 发布者: admin| 查看: 9| 评论: 0

摘要: 博览研究员认为,如果剧情正常发展,那么徐翔会被判内幕交易,因为他干过的事(例如炒定增股)确实和这个问题“打擦边球”。但不排除不正常剧情,即他和“吴某乐”、孙哥一样被判操纵股价。徐翔被判内幕交易,对市场会有怎 ...

博览研究员认为,如果剧情正常发展,那么徐翔会被判内幕交易,因为他干过的事(例如炒定增股)确实和这个问题“打擦边球”。但不排除不正常剧情,即他和“吴某乐”、孙哥一样被判操纵股价。

徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

徐翔被判内幕交易,对市场会有怎样的影响?

对于行情风格而言,打击了“出千”的人,特别是之后大股东找“庄家”搞所谓的“市值管理”就必须收敛了,接下来市场或许若干年将回到2002-2006年无杠杆炒主题庄股的年代了;但是往大了说,是谁提供信息给徐翔搞内幕交易、并且保护徐翔一直不被查?徐翔的基金一直不让老百姓申购,那么是谁买了徐翔的基金?抓徐翔难道正是为了为这些问题找到证据?结合当前反腐大棋局和金融整肃大背景,一连串问题,让博览研究员感到不寒而栗……

徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

但如果徐翔被判操纵市场,对市场会有怎样的影响?

从行情风格来看,接下来跟随龙虎榜游资炒热点的游戏会受到极大抑制!而这种游戏,恰恰是A股短线操作的核心规则,结合中长线A股不确定性,市场可能在很长一段时间内会“万马齐喑”、没有赚钱机会!但从更大的视角来看,徐翔被抓却无非是揪出了一个和“吴某乐”、孙国栋一样的人。

徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

只是如同本次股灾颠覆了整个市场的价值观一样,徐翔被判操纵市场,很可能会颠覆这个市场绝大部分短线投资者的价值观,而这一系列价值观的重建,需要的时间很可能不止半年一年。

另外谈一下,那个搞股指期货700万(竟然其中360万还是借的)、没有靠内幕消息、没有靠傍保护伞作弊,自己闷在家里设计了一个软件,就赚了20亿的那个海外做空势力到底是怎么赚钱的?

博览研究员猜测,俄国boy很可能利用了一个规则漏洞,即,之前交易所机房托管服务可以走跟交易所撮合主机同一内网的线路,然后懂得利用这个漏洞的高级quant(量化交易程序员)就直接从局域网抓所有的报盘数据报文分析裸报单,在别人市价单和对价单成交前就完成反手交易了。而这位俄国boy被抓的根本原因还是因为赚得太多了,而且,但愿是,他和徐翔被抓的原因是一样的。

具体分析如下:

徐翔大概率会被判内幕交易、但如果是被判操纵市场呢?

徐翔是不是跟什么“大领导”在操盘,这点博览研究员不知道。徐翔被搞下来了,会不会有背后的“大领导、保护伞”被揪出来?这个也只能靠猜。但对于徐翔可能被判的罪名,博览研究员认为还是内幕交易。

为什么徐翔大概率会被判内幕交易?因为他干过的事确实和这个问题“打擦边球”。

个人认为,徐翔在市场中赚钱的方法基本可以分为两种。一种是踏准节奏“炒概念、炒个股”,例如重庆啤酒“一战成名”;另一种是参与定增、高转送等事件投资。

讲道理、讲法律的话,其实很难认定徐翔炒重庆啤酒、或者炒其他的概念个股是犯罪。因为徐翔只是资金量大了一点,他有充分的理由看好一个标的,短线客观上形成了资金优势,导致一个股票涨停,但很难认定他是主观故意去操纵股价。

但同样是讲道理、讲法律,可能(需要注意、我说可能仅仅是一种猜测)监管机构会比较容易认定徐翔参与定增(或其他公司重大事件)的投资涉嫌内幕交易。因为事件顺序上存在先后关系,徐翔先买,买完这个公司就定增了。所以,如果能发现徐翔和该公司高层在事件发生前存在一些“联系”(例如、初步猜测、市值管理)的话,那么三水个人相信,是“比较容易”定罪的。

对于徐翔买完后,这个公司就搞定增,案例太多,仅举一例:

2011年6月10日,康得新公布10股转增10股派现金0.45元。2011年9月,康得新正式公布了定向增发预案,泽熙投资则迅速在三季报中消失。康得新2010年四季度股价最低17元,到2011年年中,复权后股价在40元左右。

事实上,博览研究员观察到,早在2013年,在描述徐翔参与定增时,就有业内人士直言不讳道:

“很简单,上市公司要定向增发,必须说个故事。而有人若要想知道这些故事如何结局,不过是花点成本。”一位券商高管表示。

所以,当前如此高压整肃,发现一些“联系”似乎是顺理成章的事情。

同样是股市违规事件监管,我们可以对照SEC(美国证券交易委员会)对操纵市场和内幕交易的相关定性和判决。

SEC认为,操纵市场有四种重要表现:虚买虚卖(洗售)、相对委托(合谋)、连续交易、散布谣言。一二和徐翔很难对上号,但很容易和搞股指期货那俄罗斯哥们对上号;三的界定存在极强的主观性,SEC本世纪几乎没有以连续交易作为证据起诉被告;四就不用说了。

所以从道理、历史经验上讲,监管层不大可能起诉徐翔是操纵市场,而很容易起诉徐翔搞内幕交易违反证券法。而且事实是,徐翔赚的大头也不是来自炒重庆啤酒,而是搞定增、高转送等事件驱动投资。

接下来说结论,先讲对行情的影响。

如果徐翔被判内幕交易,那么对于我们行情判断框架的影响就相对单纯:

打击了“出千”的人,特别是之后大股东找“庄家”搞所谓的“市值管理”就必须收敛了。这会影响我们炒重组、定增、高转送等事件驱动型股票,但不大影响我们炒除此之外的概念主题。结合后市金融监管资金杠杆收紧 中长线国家已适度边缘化股市地位,接下来或许若干年将回到2002-2006年无杠杆炒主题庄股的年代了。

那么徐翔如果被判,在某个他曾经单纯因为短线“炒概念”而大量买入、从而导致连续涨停的股票上操纵市场呢?毕竟在天朝、啥事都可能发生,而且特力A的“吴某乐”、西部证券的孙国栋是先例。

很简单,接下来跟随龙虎榜游资炒热点的游戏会受到极大抑制!而这种游戏,恰恰是A股短线操作的核心规则。长线不好买、短线不让炒、A股边缘化、没有衍生品,那么接下来A股还能玩么?可能会衍生出新的玩法,但我想不出来。

再讲对整个市场的影响。不同罪名,对市场整体的影响和对行情的影响是截然相反的!

如果徐翔被判内幕交易,我们这些炒短线的小散是松了一口气。但是,是谁提供信息给徐翔搞内幕交易、并且保护徐翔一直不被查?徐翔的基金一直不让老百姓申购,那么是谁买了徐翔的基金?抓徐翔难道正是为了为这些问题找到证据?结合当前反腐大棋局和金融整肃大背景,一连串问题,让博览研究员感到不寒而栗……

如果徐翔被判操纵市场,从这个层面来说反而更加单纯了。因为无非是揪出了一个和“吴某乐”、孙国栋一样的人。只是如同本次股灾颠覆了整个市场的价值观一样,徐翔被判操纵市场,很可能会颠覆这个市场绝大部分短线投资者的价值观,而这一系列价值观的重建,需要的时间很可能不止半年一年。

用700万赚20亿、是俄国quant太聪明还是我们太蠢?

博览研究员仅对程序化交易略知一二,简单谈一下,我是怎么理解700万赚20亿的。

根据公开资料,这位俄国朋友无非是有两个优点,一个是快,二个是账户n多个。

账户N多个,尽管确实违反账户实名制,但其实国内有不少同行也这么干,因此不足为奇。但我猜测他快的原因还有,他利用了一个规则漏洞,即,之前交易所机房托管服务可以走跟交易所撮合主机同一内网的线路,然后懂得利用这个漏洞的高级quant(量化交易程序员)就直接从局域网抓所有的报盘数据报文分析裸报单,在别人市价单和对价单成交前就完成反手交易了。

这位俄国朋友固然有错,毕竟你发现BUG不公布,反倒拿来利用,道德上是不对的,而且违反了账户实名制法律法规(证券法白纸黑字)。但博览研究员个人认为,这其实应该算不上直接犯罪,是交易所下属技术公司的托管业务太缺少监管所致。另外,期货公司也应该隐瞒了伊世顿公司实际控制的期货账户数量,并协助伊世顿公司对高频程序化交易软件进行技术伪装。所以到底是他们太聪明还是我们太蠢?自己想吧!

其实,博览研究员认为,这位俄国boy被抓的根本原因还是因为赚得太多了,而且,但愿是,他和徐翔被抓的原因是一样的。

但对于市场的影响,可以肯定的是,结合十三五规划对于金融市场“降低杠杆率”的官方明确表态,你以后想搞对冲量化?不但门儿也没有,而且即使给个门你,你还敢大张旗鼓的搞?


徐翔作为一个非常有实战经验的股民,但是在最近爆出来的一则关于徐翔操纵股市市场的案件还是非常的受到关注的,那么徐翔有这么大的胆子是谁给他的呢?徐翔背后的后台是赵家还是大佬江氏呢?徐翔作为一个操盘手,徐翔被判了多少年呢?一起来看一下吧!

徐翔是谁 徐翔背后后台是大佬是谁?徐翔被判多少年

虽然名震A股市场,但徐翔极少接受采访,不允许拍照,甚至他的真实年龄都不为人所知。 市场传闻,徐翔1976年出生,17岁带3万元入市,19岁时据说曾被上海黑帮胁迫,替黑帮操盘,20世纪90年代末成为浙江敢死队"总舵主"。

徐翔是谁 徐翔背后后台是大佬是谁?徐翔被判多少年

徐翔不愿透露自己的真实年龄,只表示1993年在宁波炒股时已经有了身份证,自称宁波市区人。 2005年,徐翔从宁波转战上海,2009年12月7日成立上海泽熙投资管理有限公司,实收资本3000万元。 泽熙的第一期产品泽熙瑞金1号成立于2010年3月,初始规模10亿元。该产品成立之初即赶上A股市场大跌,但是产品净值逆市走高,两个月跑赢大盘近50个百分点,泽熙投资由此名震资本江湖。

徐翔是谁 徐翔背后后台是大佬是谁?徐翔被判多少年

由于一直保持低调,基本不接受任何媒体的采访,徐翔对外界来说,颇显神秘。 1993年,还是个高中生的徐翔带着父母给的几万元本钱进入股票市场。"那个时候,宁波老百姓家里几万元很正常,而且家里就我一个小孩。"徐翔说。

徐翔是谁 徐翔背后后台是大佬是谁?徐翔被判多少年

18岁时,徐翔放弃高考,专心投资,并得到家人首肯。 徐翔对股市热点的把握非常敏感,个人资产迅速累积,成为营业部高手。他回忆说,"我学习股票,看书、听券商培训、也看国外投资方法;对宏观经济,也懂一点"。 泽熙投资目前管理的资产超过50亿元,是国内规模最大的阳光私募基金公司之一,公司有投研管理人员3名,行业研究员30人以上。徐翔一直被视为神级人物,他的个人资产被认为已经达到40亿元。

徐翔是谁 徐翔背后后台是大佬是谁?徐翔被判多少年


博览研究员认为,如果剧情正常发展,那么徐翔会被判内幕交易,因为他干过的事(例如炒定增股)确实和这个问题“打擦边球”。但不排除不正常剧情,即他和“吴某乐”、孙哥一样被判操纵股价。

徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

徐翔被判内幕交易,对市场会有怎样的影响?

对于行情风格而言,打击了“出千”的人,特别是之后大股东找“庄家”搞所谓的“市值管理”就必须收敛了,接下来市场或许若干年将回到2002-2006年无杠杆炒主题庄股的年代了;但是往大了说,是谁提供信息给徐翔搞内幕交易、并且保护徐翔一直不被查?徐翔的基金一直不让老百姓申购,那么是谁买了徐翔的基金?抓徐翔难道正是为了为这些问题找到证据?结合当前反腐大棋局和金融整肃大背景,一连串问题,让博览研究员感到不寒而栗……

徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

但如果徐翔被判操纵市场,对市场会有怎样的影响?

从行情风格来看,接下来跟随龙虎榜游资炒热点的游戏会受到极大抑制!而这种游戏,恰恰是A股短线操作的核心规则,结合中长线A股不确定性,市场可能在很长一段时间内会“万马齐喑”、没有赚钱机会!但从更大的视角来看,徐翔被抓却无非是揪出了一个和“吴某乐”、孙国栋一样的人。

徐翔背后的刘公子是谁 徐翔若内幕交易、背后的人是谁?期指700万赚20亿是怎样做到的?

只是如同本次股灾颠覆了整个市场的价值观一样,徐翔被判操纵市场,很可能会颠覆这个市场绝大部分短线投资者的价值观,而这一系列价值观的重建,需要的时间很可能不止半年一年。

另外谈一下,那个搞股指期货700万(竟然其中360万还是借的)、没有靠内幕消息、没有靠傍保护伞作弊,自己闷在家里设计了一个软件,就赚了20亿的那个海外做空势力到底是怎么赚钱的?

博览研究员猜测,俄国boy很可能利用了一个规则漏洞,即,之前交易所机房托管服务可以走跟交易所撮合主机同一内网的线路,然后懂得利用这个漏洞的高级quant(量化交易程序员)就直接从局域网抓所有的报盘数据报文分析裸报单,在别人市价单和对价单成交前就完成反手交易了。而这位俄国boy被抓的根本原因还是因为赚得太多了,而且,但愿是,他和徐翔被抓的原因是一样的。

具体分析如下:

徐翔大概率会被判内幕交易、但如果是被判操纵市场呢?

徐翔是不是跟什么“大领导”在操盘,这点博览研究员不知道。徐翔被搞下来了,会不会有背后的“大领导、保护伞”被揪出来?这个也只能靠猜。但对于徐翔可能被判的罪名,博览研究员认为还是内幕交易。

为什么徐翔大概率会被判内幕交易?因为他干过的事确实和这个问题“打擦边球”。

个人认为,徐翔在市场中赚钱的方法基本可以分为两种。一种是踏准节奏“炒概念、炒个股”,例如重庆啤酒“一战成名”;另一种是参与定增、高转送等事件投资。

讲道理、讲法律的话,其实很难认定徐翔炒重庆啤酒、或者炒其他的概念个股是犯罪。因为徐翔只是资金量大了一点,他有充分的理由看好一个标的,短线客观上形成了资金优势,导致一个股票涨停,但很难认定他是主观故意去操纵股价。

但同样是讲道理、讲法律,可能(需要注意、我说可能仅仅是一种猜测)监管机构会比较容易认定徐翔参与定增(或其他公司重大事件)的投资涉嫌内幕交易。因为事件顺序上存在先后关系,徐翔先买,买完这个公司就定增了。所以,如果能发现徐翔和该公司高层在事件发生前存在一些“联系”(例如、初步猜测、市值管理)的话,那么三水个人相信,是“比较容易”定罪的。

对于徐翔买完后,这个公司就搞定增,案例太多,仅举一例:

2011年6月10日,康得新公布10股转增10股派现金0.45元。2011年9月,康得新正式公布了定向增发预案,泽熙投资则迅速在三季报中消失。康得新2010年四季度股价最低17元,到2011年年中,复权后股价在40元左右。

事实上,博览研究员观察到,早在2013年,在描述徐翔参与定增时,就有业内人士直言不讳道:

“很简单,上市公司要定向增发,必须说个故事。而有人若要想知道这些故事如何结局,不过是花点成本。”一位券商高管表示。

所以,当前如此高压整肃,发现一些“联系”似乎是顺理成章的事情。

同样是股市违规事件监管,我们可以对照SEC(美国证券交易委员会)对操纵市场和内幕交易的相关定性和判决。

SEC认为,操纵市场有四种重要表现:虚买虚卖(洗售)、相对委托(合谋)、连续交易、散布谣言。一二和徐翔很难对上号,但很容易和搞股指期货那俄罗斯哥们对上号;三的界定存在极强的主观性,SEC本世纪几乎没有以连续交易作为证据起诉被告;四就不用说了。

所以从道理、历史经验上讲,监管层不大可能起诉徐翔是操纵市场,而很容易起诉徐翔搞内幕交易违反证券法。而且事实是,徐翔赚的大头也不是来自炒重庆啤酒,而是搞定增、高转送等事件驱动投资。

接下来说结论,先讲对行情的影响。

如果徐翔被判内幕交易,那么对于我们行情判断框架的影响就相对单纯:

打击了“出千”的人,特别是之后大股东找“庄家”搞所谓的“市值管理”就必须收敛了。这会影响我们炒重组、定增、高转送等事件驱动型股票,但不大影响我们炒除此之外的概念主题。结合后市金融监管资金杠杆收紧 中长线国家已适度边缘化股市地位,接下来或许若干年将回到2002-2006年无杠杆炒主题庄股的年代了。

那么徐翔如果被判,在某个他曾经单纯因为短线“炒概念”而大量买入、从而导致连续涨停的股票上操纵市场呢?毕竟在天朝、啥事都可能发生,而且特力A的“吴某乐”、西部证券的孙国栋是先例。

很简单,接下来跟随龙虎榜游资炒热点的游戏会受到极大抑制!而这种游戏,恰恰是A股短线操作的核心规则。长线不好买、短线不让炒、A股边缘化、没有衍生品,那么接下来A股还能玩么?可能会衍生出新的玩法,但我想不出来。

再讲对整个市场的影响。不同罪名,对市场整体的影响和对行情的影响是截然相反的!

如果徐翔被判内幕交易,我们这些炒短线的小散是松了一口气。但是,是谁提供信息给徐翔搞内幕交易、并且保护徐翔一直不被查?徐翔的基金一直不让老百姓申购,那么是谁买了徐翔的基金?抓徐翔难道正是为了为这些问题找到证据?结合当前反腐大棋局和金融整肃大背景,一连串问题,让博览研究员感到不寒而栗……

如果徐翔被判操纵市场,从这个层面来说反而更加单纯了。因为无非是揪出了一个和“吴某乐”、孙国栋一样的人。只是如同本次股灾颠覆了整个市场的价值观一样,徐翔被判操纵市场,很可能会颠覆这个市场绝大部分短线投资者的价值观,而这一系列价值观的重建,需要的时间很可能不止半年一年。

用700万赚20亿、是俄国quant太聪明还是我们太蠢?

博览研究员仅对程序化交易略知一二,简单谈一下,我是怎么理解700万赚20亿的。

根据公开资料,这位俄国朋友无非是有两个优点,一个是快,二个是账户n多个。

账户N多个,尽管确实违反账户实名制,但其实国内有不少同行也这么干,因此不足为奇。但我猜测他快的原因还有,他利用了一个规则漏洞,即,之前交易所机房托管服务可以走跟交易所撮合主机同一内网的线路,然后懂得利用这个漏洞的高级quant(量化交易程序员)就直接从局域网抓所有的报盘数据报文分析裸报单,在别人市价单和对价单成交前就完成反手交易了。

这位俄国朋友固然有错,毕竟你发现BUG不公布,反倒拿来利用,道德上是不对的,而且违反了账户实名制法律法规(证券法白纸黑字)。但博览研究员个人认为,这其实应该算不上直接犯罪,是交易所下属技术公司的托管业务太缺少监管所致。另外,期货公司也应该隐瞒了伊世顿公司实际控制的期货账户数量,并协助伊世顿公司对高频程序化交易软件进行技术伪装。所以到底是他们太聪明还是我们太蠢?自己想吧!

其实,博览研究员认为,这位俄国boy被抓的根本原因还是因为赚得太多了,而且,但愿是,他和徐翔被抓的原因是一样的。

但对于市场的影响,可以肯定的是,结合十三五规划对于金融市场“降低杠杆率”的官方明确表态,你以后想搞对冲量化?不但门儿也没有,而且即使给个门你,你还敢大张旗鼓的搞?


这次徐翔没能如以往几次有惊无险,而是被公安部直接调查,或许他很难再回到市场并呼风唤雨。11月1日晚,徐翔被抓的消息传出后,上百人“终夜无眠”,至今仍忐忑不安。自2009年成立泽熙投资以来,徐翔炒作的股票超过100个,那些为数不少于百人的上市公司老板、利益相关方,都已在担忧内幕交易与操纵市场的“火”,会否烧到自己头上。

徐翔背后的大佬江氏 后面的大佬才是关键 徐翔其实只是一个愣头青

根据我们的观察,泽熙只是徐翔内幕交易、操纵市场的公开平台,而其核心路径主要有三种模式。

模式一 抬升股价帮助大宗减持牟利

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始发于股权分置改革的大宗交易,成就了一批股市新贵。前几年,徐翔也看中了这一蕴含巨大利润的市场,粗略估算,徐翔至少完成了百来家上市公司的大宗交易。

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大宗交易的操作分简单和复杂两种模式。简单的模式就是组织资金将大股东通过大宗交易平台卖出来的股票接下来,隔天或分几天在二级市场上抛出,赚取差价,顶多简单维护下股价。复杂的模式,常常被美其名曰:“市值管理”。

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在上市公司大股东减持前几个月、甚至1年前就开始运作,先把股价拉上去,并在开始减持后继续维持股价,抑或继续拉升股价。复杂模式中,大宗交易操作者要策划如何将股价做上去,通过与大股东等的合作,深度挖掘上市公司利好,如没有,就给上市公司制造种种利好,并以类似做庄的方式抬升股价。

徐翔背后的大佬江氏 后面的大佬才是关键 徐翔其实只是一个愣头青

大宗交易者投入大,收益也大,可以从上市公司大股东那里分享到股价上涨部分50-80%(扣除基数)的收益。徐翔操作的当然是复杂模式,并曾是市场上最大的大宗交易操作者。

徐翔背后的大佬江氏 后面的大佬才是关键 徐翔其实只是一个愣头青

泽熙成立后,徐翔在公司之外还经营了一个合伙人团队,大宗交易项目确定后,徐翔主要利用泽熙之外的账户先买入股票,并通过对敲等形式抬升股价,大宗交易时主要用泽熙的账户来接盘。徐翔他们注册了几家看起来完全没有关联性的公司,来与上市公司大股东签订大宗交易协议,分钱时也是通过多个其他人的账户来进行,以避免监管。这就是我们本文开头说的,泽熙只是徐翔内幕交易和操纵市场公开平台的原因所在。

徐翔背后的大佬江氏 后面的大佬才是关键 徐翔其实只是一个愣头青

徐翔抬升股价过程中,除了利用资金优势外,常常通过多种手段“创造”收购资产等利好,从而制造牛股的假象来吸引跟风盘。

因为没有好的投行团队,也因为出于赚快钱的目的,其“创造”的利好往往是简单粗暴型的。

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一个题材装几家公司

2012年4月,南江集团与中科院宁波材料技术与工程研究所合作成立宁波墨西科技有限公司。该公司曾宣称建设世界上第一条年产300吨的石墨烯(石墨烯浆料、石墨烯微片)生产线。2013年以来,这一题材反复在乐通股份(002319)、*ST新梅(600732)、华丽家族(600503)身上炒作。

徐翔背后的大佬江氏 后面的大佬才是关键 徐翔其实只是一个愣头青

2013年1月25日,乐通股份公告与宁波墨西科技有限公司签署《石墨烯油墨项目合作协议》,双方商定组建合资公司从事石墨烯油墨的研发和生产,计划总投资1亿元,公司占合资公司80%的股份;乙方以石墨烯油墨的相关技术作价出资;新组建的合资公司将作为双方合作的平台,研发、生产和销售石墨烯油墨。

徐翔背后的大佬江氏 后面的大佬才是关键 徐翔其实只是一个愣头青

然而,2014年9月26日,公司公告称,与宁波墨西组建合资公司的市场条件还不成熟,双方一致决定暂缓成立合资公司,继续观察市场情况,等待合适时机再行成立合资公司。

但这一没有下文的项目并不影响其股价炒作:2012年12月初至2013年3月中旬,乐通股份股票最高时涨了两倍,上述公告功不可没。与此同步的是,2013年2月18日至2013年3月5日,乐通股份共有34次大宗交易记录。其中,国泰君安证券上海打浦路营业部26次,涉及3180.25万股,成交5.2亿元。

2012年7月20日,华丽家族公告注入石墨烯项目计划。华丽家族作为石墨烯概念股,在近3年多的时间里也几次成为市场炒作对象,各种传闻不断。直到今年年中,华丽家族的石墨烯计划才有了实质性进展。3年前即2012年底至2013年1月底,华丽家族开始了密集的大宗交易。其中,除了国泰君安证券上海打浦路,安信证券上海世纪大道营业部和国泰君安证券总部也为买方,涉及交易金额近5亿元。

2013年3月5日,市场传闻*ST新梅将与南江集团合作介入石墨烯。*ST新梅澄清称,未与南江集团有过任何与石墨烯资产有关的意向与协议,但大股东兴盛集团目前与南江集团商谈在石墨烯产业领域合作的事宜。随后不久,南江集团成为上海新梅的第三大股东,*ST新梅大宗交易也开始频繁起来。

2013年2月28日至2013年9月23日,共发生23笔大宗交易,共计1.9亿股,交易金额11.2亿元。其中,国泰君安证券上海打浦路营业部发生4笔,国泰君安证券总部发生6笔,华泰证券上海国宾路营业部发生4笔,中信证券上海世纪大道营业部有2笔。

徐翔或泽熙在上述证券营业部均开有账户。

利用假收购、假资产来抬升股价

种种证据指向徐翔携南江集团实际控制人王栋等,深度介入了*ST云网(002306)(原公司简称为湘鄂情)的大宗交易,因而有了王栋进入*ST云网的股东名单,以及*ST云网眼花缭乱的、连续性的收购。2013年7月25日,*ST云网公告,拟收购江苏中昱环保科技有限公司51%的股权。

称江苏中昱环保科技有限公司,集聚多位院士、教授,已承担百余项国家级项目及课题,申请国家专利40多个,形成关键技术50多项,获得国家级、省级奖励30多项;其业务板块包括综合版块、废气板块、水处理板块、生态河湖板块。

并称,中昱环保2012年主营业务收入3800万元、净利润88万元,2013年上半年主营业务收入8000万元、净利润1000万元。

但我们从宜兴市政府部门取得的数据显示,这家公司2012、2013年的业务收入和利润均为零。我们根据*ST云网公告的地址也没有找到中昱环保。或许正是这样的原因,2014年5月9日,*ST云网中止了对其的收购。

2014年12月24日,*ST云网又公告转道收购中昱环保实际控制的江苏晟宜环保科技有限公司。据其披露的材料,晟宜环保2013年前9个月主营业务收入7755万元、净利润1395万元。政府部门数据显示,同期,主营业务收入1533万元,净利润1.

6万元。2014年上半年,我们曾经根据*ST云网公告中提供的地址,找到了晟宜环保在宜兴新庄街道的工厂,大门口一块公司的铭牌都没有,工厂大片荒废着,唯一的车间里未看到生产迹象。

收购的资产存在问题,却丝毫不影响*ST云网股价的攀升。上述两个收购公告发布后,其股价均有上冲。

硬是创造利好来拉抬股价

向日葵(300111)2013年半年报显示,“泽熙11期”为向日葵第五大流通股东。2013年9月3日,向日葵公告称:拟以不超过5亿元人民币在上海自贸区设立向日葵物流贸易有限公司。2013年9月26日,再发公告称,收到上海市工商行政管理局的《企业名称预先核准通知书》,经上海市工商行政管理局核准,公司拟在上海自贸区外高桥设立的子公司名称为向日光科国际贸易(上海)有限公司,投资人为浙江向日葵光能科技股份有限公司,投资额为5亿元,投资比例为100%。

受此利好消息影响,当日,向日葵一度涨停,并进行了大宗交易。

查阅上海工商管理局信息显示:向日光科国际贸易(上海)有限公司,成立日期于2013年12月16日,注册资本1亿元人民币。向日葵并没有就该笔投资由5亿元降至1亿元做出说明。

2013年9月5日起,向日葵的大宗交易开始密集。据统计,自此之后至2013年11月22日,向日葵共发生大宗减持28笔,其中国泰君安证券上海打浦路营业部买入20笔,累计成交1.7亿元;东方证券上海新川路营业部买入6笔,累计成交19亿元。

东方证券上海新川路营业部也是徐翔的常用席位。

模式二 转型失败后转向挖掘内幕信息

泽熙成立后,徐翔是想转型的。2011年、2012年主要的操作方式是配置,但效果不理想,因此,他又重回追逐热点的老路,并将重心放到寻找内幕信息上。

在许多重组股或者是重大题材股的交易中,都可以找到徐翔的痕迹。2003年9月17日,华芳纺织(600273)停牌(现更名为嘉化能源)。同年12月4日,华芳纺织复牌并披露了嘉化能源将借壳的重大资产重组预案,股价亦因此封住涨停。在2013年12月9日的龙虎榜中,中信证券上海世纪大道营业部在卖出席位中排名第一,交易金额为3121.42万元。前面我们就介绍过,徐翔在这家证券营业部拥有账户。

同样是2003年9月17日,姚记扑克(002605)公告,与深圳市易讯天空网络技术有限公司暨500彩票网签订《互联网彩票销售客户推广合作协议》,进行互联网彩票销售客户的推广合作。自此至3月7日,其股价接近翻番。

公告当日,国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部出现在龙虎榜上,当天是一字涨停,这家营业部尽管是对倒,但如果不是提前介入,就没有股票倒出来;2014年2月17日,国泰君安交易单元(010000)出现在龙虎榜上,主要是卖出。

徐翔在国泰君安证券上海江苏路证券营业部开有账户,国泰君安交易单元(010000)也为泽熙所用。2014年1月23日,国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部、国泰君安交易单元(010000) 通过“卖买对敲”,导致姚记扑克股价大幅波动。徐翔同样在国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部开有账户。

模式三 定增 受让老股,利益最大化

如果从鑫科材料(600255)算起,2013年9月,徐翔就开始涉足上市公司定增。而自去年开始,徐翔的母亲郑素贞的名字就频频出现在上市公司股东名单里。这种变化是徐翔操作手法新的演变:参与上市公司定增,并要求上市公司大股东向其转让“老股”(即原有股份)来实现利益最大化。

其中,徐翔的角色,一是通过多种手段抬升股价,二是有时还帮助上市公司寻找资产。

根据文峰股份公告,2014年12月21日,文峰股份大股东文峰集团与郑素贞达成协议,文峰集团将其持有公司的1.1亿无限售流通股转让给郑素贞,占总股本的14.88%,转让价为8.64亿元。自此到今年4月9日,文峰股份股价最高到52元,3个多月的时间里涨了5倍多,演变成资本市场上的一只妖股。

在参与定增的操作模式中,徐翔先是通过受让“老股”后操纵股价来赚上一大笔钱,再通过对股价的长期炒作为定增获取大幅溢价。很多上市公司大股东对市值增长有强烈需求,因为看上徐翔的操作能力,常常主动找上门,而徐翔的要价非常高,即要求受让的“老股”比例非常高,因此,这一模式是徐翔被调查前赚钱最多的路径。

谨慎终被贪恋打败

应当说,2009年成立泽熙时,徐翔的初衷是要改变敢死队的操作模式,通过“阳光化”来转型。自此以来,徐翔在操作上还算谨慎的,做了相应的风险管理。

据熟悉徐翔的人介绍,通常情况下,泽熙的研究员只是跑腿的角色,在有重组之类的重大题材迹象时,徐翔亲自出马,直接与上市公司董事长单聊,研究员起的只是穿针引线的作用。泽熙上海和北京公司内均有一个很大的交易室,交易时间,徐翔主要呆在交易室内,除了下单的交易员,一般人是不能跨进交易室的。

而这个交易室为泽熙所用,徐翔个人及其控制的其他账户的交易,则在另外一个地方。交易时间内,两边的电话一直是通着的,徐翔同时向两个交易室下达指令。

徐翔用这样的方式来设置隔离墙,因此,泽熙的研究员一般很难知道内幕交易和操纵市场的信息,到阶段性计算业绩时,他才会告诉研究员有没有买对方推荐的股票、买了多少。他解释这样做的原因时说,“一张口要比十张口更容易守住秘密。”

曾经有与徐翔接触过的上市公司高管说,徐翔极为谨慎,有次他与徐翔谈个事情,对方非要拉他到泽熙上海总部所在地——东亚银行大厦三楼的桑拿浴室里聊,说“大家赤裸相见,不用担心隔墙有耳”。而浦东香格里拉大堂的茶吧是徐翔谈事情的主要地方,有时一天要出现几回。他选择公共场合谈事情而不是公司,也是出于谨慎。

但他的谨慎在贪恋面前不堪一击。

今年6月底、7月初,股市大跌,泽熙有员工得知徐翔清仓股票后,劝他学习其他私募牛人的做法,拿出一、二十亿元主动向市场宣布买入股票,利用其影响力为维护市场稳定做出贡献。“从市场上赚了这么多钱,即使这些钱亏了,就当作回馈市场也是值得的”,但被其断然否定。

在赚了几十亿元后,身边时常有人劝徐翔收手,也被他否定。徐翔的贪恋更表现在合作中,在与上市公司大股东的合作中,他常常要求拿大头,而最后因为利益问题他与很多合作对象翻脸。

贪恋,尤其是疯狂的贪恋总要付出代价的,徐翔最终的结局,极可能是“竹篮打水一场空”,还要赔掉自己的自由。


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